3月9日，资本邦讯，天风证券收购恒泰证券一事又有新动向。
收到证监会核准
3月8日晚间，天风证券公告称，近日，该公司收到中国证监会《关于核准恒泰证券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》，批复内容如下：
1.核准公司持有恒泰证券5%以上股权的股东资格及主要股东资格，对公司依法受让恒泰证券股份有限公5.32亿股股份(占股份总数20.43%)无异议。公司在完成上述股份过户前，不得支付剩余股权收购款，不得动用或者允许他人动用已预付股权收购款。
2.恒泰证券应当自批复下发之日起30个工作日内，依法办理本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。上述股权的变更手续，逾期未完成的，本批复自动失效。
3.恒泰证券在变更5%以上股权的股东过程中如遇重大问题，须及时报告中国证监会和公司住所地证监局。
至此，天风证券距离实现收购恒泰证券29.99%的股权又进了一步。
有9.56%股权并未成交
早在2019年5月28日，天风证券宣布，已与北京庆云洲际科技有限公司等9家公司签署股权收购意向性协议，拟收购其合计持有的恒泰证券7.8亿内资股，占目标公司已发行股份的29.99%。随后，2019年6月17日，天风证券再公告称，已与交易对方签署股权转让协议，拟以每股5.76元，总价不超过45亿元收购恒泰证券78136万股内资股，占其已发行股份的29.99%。
核准公司持有恒泰证券股份有限公司5%以上股权的股东资格及主要股东资格，对公司依法受让恒泰证券股份有限公司53229万股股份(占股份总数20.43%)无异议。公司在完成上述股份过户前，不得支付剩余股权收购款，不得动用或者允许他人动用已预付股权收购款。此次证监会批准了恒泰证券的部分股权转让，也预示着天风证券不久后将成功接手恒泰证券。
从目前结果来看，有9.56%股权即有2.49亿股并未成交。也就是说，可能有交易对象退出了交易，或是减少了出售股数，亦或两种情况都有。而从证监会批复来看，交易双方方案在递交材料之前可能已经过调整，但相关信息在上市公司公告中并未公开披露，也未解释调整原因。9.56%股权后续是否继续交易，双方亦无披露。
天风证券此次交易最终实现的持股比例降至20.43%，则与北京西城区国资委的20.42%旗鼓相当，相差无几。
高管早有变动
2019年9月，天风证券在恒泰证券的外部董事已经到位，天风证券董事长余磊、天风证券副总裁王琳晶分别担任恒泰证券非执行董事。这二位“替换”掉的是有包头华资背景的张涛以及有庆云洲际背景的孙超。
据恒泰证券在港交所发布的公告，天风证券副总裁翟晨曦自2019年11月22日起担任恒泰证券联席总裁，将主要负责恒泰证券的业务整合相关事项，并协助总裁负责公司日常经营管理工作。不少市场人士认为，这意味着天风证券的收购动作有望获得进一步进展。
根据恒泰证券于2020年2月发布的《关于独立非执行董事及股东代表监事的履职的公告》，陈风担任监事，谢德仁、戴根有担任恒泰证券独立非执行董事的任职资格均已得到核准。公开资料显示，陈风拥有天风证券背景，且个人拥有经济法法学背景。在陈风之前的股东代表监事是汇金嘉业实控人裴晶晶。
两家券商均已开启新一轮“补血”
3月5日晚，天风证券发布公告实施配股，配股说明书显示，天风证券本次配股价格为3.60元/股，募集资金总额不超过80亿元(具体规模视发行时市场情况而定)，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于增加公司资本金，扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。根据天风证券2020年2月财务数据简报，公司2月实现营业收入2.7亿元，同比下滑5.93%，净利润8843.44万元，同比增长170.31%。
3月4日，恒泰证券公告称计划发行次级债，募集资金不超过15亿，主要用于偿还公司到期负债，债券期限不超过3年。另计划发行境外债券，募资不超过2亿美元等值;其中20%资金用于补充公司流动性，40%用于两融业务发展，40%用于自营业务发展。
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