董市 | 关联关系不披露，蓝丰生化收事先告知书

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（公告来源：巨潮网）

预先索赔条件

自2016年8月23日至2019年12月30日期间买入蓝丰生化（002513），且在2019年12月31日之后卖出或持有蓝丰生化股票的推定亏损投资者（包括普通账户和信用账户）。

江苏蓝丰生物化工股份有限公司于2019年1月8日收到中国证监会送达的《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

12月27日，蓝丰生化收到江苏证监局的下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(苏证监罚字[2019]8号)，其认定：

一、王宇作为蓝丰生化的关联自然人，禾博生物、宁夏华宝和方舟置业构成蓝丰生化的关联法人

经查，2016年1月22日，王宇成为蓝丰生化董事。2016年2月16日，因重大资产重组实施完毕，蓝丰生化取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，王宇持有蓝丰生化9.88%股权。因此，王宇自2016年1月22日起为蓝丰生化大的法定关联自然人。鉴于王宇于2015年12月28日被蓝丰生化提名为董事人选且重大资产重组标的资产已于2015年12月11日过户完成，重组实施过程仅剩增发股份确认，因此，王宇在提名为董事之日即2015年12月28日起，已实质构成《上市公司信息披露管理办法》第七十一条规定的“与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人”，属于蓝丰生化的关联自然人。

王宇通过其控制的西安宇兴投资控股有限公司(现更名为西安新方舟投资控股有限公司)分别持有陕西方舟置业有限公司(以下简称方舟置业)、宁夏华宝枸杞产业有限公司(以下简称宁夏华宝)100%、60.95%的股份；王某昊、邹某为王宇分别代持陕西禾博生物工程有限责任公司(以下简称禾博生物)70%、30%的股份。综上，王宇为方舟置业、宁夏华宝及禾博生物的实际控制人，自2015年12月28日起，方舟置业、宁夏华宝、禾博生物构成蓝丰生化的关联法人。

二、王宇占用方舟制药资金的行为实质上构成蓝丰生化与关联方之间的关联交易，该关联交易蓝丰生化未按规定在2016年半年报、2016年年报、2017年半年报进行如实披露

2016、2017年度，在王宇的安排下，蓝丰生化全资子公司陕西方舟制药有限公司(以下简称方舟制药)通过资金划拨不入账的方式，向王宇实际控制的方舟置业、宁夏华宝、禾博生物及王宇指定的单位或个人划拨资金，其中2016年1-6月、2016年1-12月、2017年1-6月分别占用方舟制药资金228,755,198.32元、357,238,261.32元、244,419,477.10元。

江苏证监局认为，经王宇决策、组织，王宇将蓝丰生化全资子公司方舟制药资金划转至其实际控制的方舟置业、宁夏华宝、禾博生物及其指定的单位或个人的银行账户，划转的资金由王宇控制、使用，实质为蓝丰生化向关联自然人王宇提供财务资助的关联交易行为。按照法律、法规及《公司章程》的规定应当提交董事会、股东大会审议并及时披露；按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号-年度报告的内容与格式(2015年修订)》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号-半年度报告的内容与格式(2014年及2016年修订)》的相关要求，上述关联交易事项应在蓝丰生化相关半年度报告、年度报告中予以披露。但蓝丰生化既未履行关联交易决策程序，也未在2016年半年报、2016年年报、2017年半年报中予以披露，违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十三条、第六十五条、第六十六条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的信息披露违法行为。

江苏证监局拟决定：

一、对蓝丰生化给予警告，并处以五十万元罚款；

二、对王宇给予警告，并处以三十万元罚款；

三、对杨振华、刘宇给予警告，并分别处以二十万元罚款；

四、对熊军给予警告，并处以十五万元罚款;

五、对薛超给予警告，并处以十万元罚款；对干春晖给予警告，并处以五万元罚款；对陈康、梁华中、顾子强、顾思雨、秦庆华、杨光亮、贾和祥、杜文浩、陈德银、沈永胜、张晓敏、郑刚、范德芳、王国涛、夏善清、沈新华、熊炬给予警告，并分别处以三万元罚款。

此外，对于王宇采用划转方舟制药资金不入账、伪造银行账户资金流水及资金余额等方式，刻意隐瞒其违规占用方舟制药巨额资金，其占用的资金至调查终结之日仍有 330,356,646.97元尚未归还，给上市公司造成重大损失，其违法行为情节严重。根据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》第三条、第五条规定，江苏证监局拟决定：对王宇采取5年证券市场禁入措施。

市报

1. 2019-12-31 盛运环保（300090）《关于公司股票存在被暂停上市及终止上市的风险提示公告》、《关于签署框架协议暨筹划重大资产重组的提示性公告》

盛运环保在2019年最后一天公告称，因烽华公司提出的对公司进行重整的申请，存在重整计划或重整计划草案不被法院批准的可能，法院也将就此裁定终止重整，并宣告公司破产，股票将有终止上市的风险。

此外，盛运环保公司披露正在筹划重大资产重组，虽然仅仅是框架性约定，还存在被终止风险。

依据该框架协议，茂博集团拟以不超过18亿元左右的资产协助公司解决关联方非经营性资金占用问题，预计构成重大资产重组。然而拟注入资产和上市公司目前主营业务无协同性，资产的估值和持续盈利能力存在较大不确定性。

此外，截止目前，公司对全资子公司、控股子公司之外提供的违规担保金额为18.75亿元，关联方占用公司资金合计21.41亿元，逾期债务余额47.27亿元，盛运环保称除本次拟筹划的资产注入外，解决以上问题依然存在较大资金缺口。

2. 2019-12-31 汤臣倍健（300146）《2019年年度业绩预告》

汤臣倍健发布2019年年度业绩预告，预亏3.65亿元至3.7亿元，上年同期盈利10亿元+。

汤臣倍健披露称因受到《电商法》影响，Life-Space Group Pty Ltd在澳洲业务未达成预期。根据相关要求，对前期收购Life-Space Group Pty Ltd形成的商誉进行了初步减值测试，预计计提商誉减值准备约100,000万元-105,000万元，计提无形资产减值准备约54,000万元-59,000万元，导致报告期公司业绩亏损。

3. 2019-12-31 哈高科（600095）《关于股东权益变动的提示性公告》、《收购报告书摘要(修订稿)》、《关于<收购报告书摘要>的补充公告》

哈高科拟作价106.08亿元，以4.80元/股发行股份，购买交易对象新湖控股、国网英大、新湖中宝、山西和信、华升集团、华升股份、电广传媒、钢研科技、大唐医药、可克达拉国投、黄浦投资、中国长城、长沙矿冶、深圳仁亨、湖大资产、湖南嘉华持有的湘财证券99.7273%股份。同时哈高科向不超过10名特定投资者发行股份募集配套资金。

公司控股股东由浙江新湖集团股份有限公司变更为新湖控股有限公司，实控人仍为黄伟。

12月31日，草案披露后第一个交易日，哈高科早间开盘一字涨停，终盘股价报收9.82元/股。

值得注意的是，湘财证券2019年1-10月净利润为3.38亿元，2018年度净利润为7203.10万元。

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