康得新退市难免 A股伤韭菜千万遍

（图片显示正在京东售卖的康得新产品）

康得新复合材料集团股份有限公司发布《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》，称7月5日收到证监会发布的《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》，认为康得新披露的《2014年年度报告》存在重大遗漏，《2015年年度报告》、《2016年年度报告》、《2017年年度报告》、《2018年年度报告》存在虚假记载和重大遗漏以及未及时披露重大事件的行为，董监高在涉案中未尽到勤勉尽责义务，决定对康得新处以60万元罚款、实控人钟玉处以90万元罚款以及终身证券市场禁入。

近年来，因信批违法违规、内幕交易、虚假陈述甚至上市造假遭遇行政处罚，从而退市的企业渐增，也在去年年末产生了强制退市第一股——长春长生，这次市场对于康得新是否将被强制退市也有众多猜疑，但似乎其退市结果已无悬疑。

（图片来源：网络）

在7月8日，海润光伏、福建众和、华泽钴镍的最后一个交易日结束。众和发布《关于公司股票终止上市并摘牌的公告》，宣布将在7月9日被深交所摘牌。2018年5月30日，福建众和发布的《关于收到行政处罚决定书的公告》显示，5月28日福建众和收到中国证券监督管理委员会福建监管局《行政处罚决定书》，福建众和的违法事实包括：一、2016年、2017年部分定期报告存在虚假记载；二、未及时披露重大事项，包括未能清偿到期重大债务、主要资产被查封的情况、订立转让子公司股权的重要合同的情况、董事长许建成被司法机关采取强制措施的情况。

2019年6月28日，海润光伏晚间公告称，公司近日收到江苏证监局行政处罚及市场禁入事先告知书，公司涉嫌信披违法违规一案，已调查完毕，江苏证监局依法拟对*ST海润责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对时任董事长、总裁孟广宝采取5年证券市场禁入措施，给予警告，并处以30万元罚款；对时任财务总监阮君采取3年证券市场禁入措施，给予警告，并处以20万元罚款。会计师事务所对2016年至2018年连续3个会计年度的财务会计报告出具“无法表示意见”的审计报告，上交所决定终止海润光伏股票上市，公司股票于5月27日进入退市整理期。据媒体报道，海润光伏前董事长——杨怀进也于2017年收到了证监会的市场禁入决定书。

2018年4月12日，华泽钴镍发布《关于预测无法在法定期限内披露定期报告及股票可能被暂停上市的风险提示性公告》；2018年4月28日，华泽钴镍发布《关于无法在法定期限披露定期报告及公司股票停牌的公告》。6月19日，证监会发布对成都华泽的《行政处罚决定书》，认定华泽钴镍未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告，对华泽钴镍给予警告，并处以30万元的罚款；对法定代表人刘腾给予警告，并处以10万元的罚款。

而开启退市大门的，则是2016年的欣泰电气一案。

2016年9月6日，欣泰电气已根据深圳证券交易所的决定暂停上市，这是我国A股市场首个因欺诈发行而被强制退市的上市公司。2016年7月5日证监会对欣泰电气及17名高管作出行政处罚，认定截至2013年6月，欣泰电气通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据的方式，虚构收回应收账款15,840万元，虚构收回其他应收款5,324万元，少计提坏账准备313万元；虚增应付账款2,421万元；虚构收回预付账款500万元；虚增货币资金21,232万元，虚增经营活动产生的现金流净额8,638万元。

而在上市后披露的《2013年年度报告》、《2014年半年度报告》、《2014年年度报告》中存在虚假记载，《2014年年度报告》中存在重大遗漏。证监会对欣泰电气及相关责任人实施的行政处罚和市场禁入措施，对欣泰电气处以832万元罚款、实控人温德乙处以892万元罚款。这一造假上市企业也成为证券市场罚款新高点，温德乙随后对证监会提起行政诉讼也被驳回。

针对市场的逐渐放开，证券诉讼数量增长，上个月上海高院、最高人民法院也接连发布文件，针对科创板业务要推动完善证券民事诉讼。对于此类上市公司的欺诈行为，笔者团队也在持续跟进，并进行民事诉讼准备。

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