中金公司两保代科创板申报项目违规 证监会上交所连开罚单

原标题：中金公司两保代科创板申报项目违规 证监会上交所连开罚单

作者：甘乐

编辑：楚客

审校：一条辉

来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）

近日，上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人，中金公司的万久清、莫鹏两人违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。对于这种严重违规操作的行径，证监会与上交所均对其开出罚单：

证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施；

上交所对两人给予通报批评的纪律处分，对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。不难看出，两名保代擅自修改的内容涉及四个方面的十多个数据。表面来看，保代修改数据，并没有涉及财务数据，也并不影响实质判断。但是这种违规操作已经严重，作为公司委派的保荐代表人，应当恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，按照要求认真回复问询问题，报告招股说明书的修改内容。

从这次证监会和上交所的处罚力度来看，对涉案保荐代表人给予警示函的行政监管措施和通报批评纪律处分，其力度之大，有目共睹。这不仅给中金公司声誉造成影响，同时对涉案保荐代表个人的职业发展生涯留下污点。因此，应该引起其他券商保荐机构的高度重视。

证监会也就这次恶劣行径表示，未来将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，做好尽职调查和信息披露工作，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人”作用，推动科创板市场平稳健康发展。

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