私募老鼠仓又现3起案件，合计获利3.65亿元最高才罚70万

原标题：私募老鼠仓又现3起案件，合计获利3.65亿元最高才罚70万

文/琼凉 GPLP

今年6月份，福建证监会发布了三份“老鼠仓”查处案，其中最高罚款70万元，涉及至少39家金融机构，62名金融从业人员，并且合计获利3.65亿元。

屡禁不止的老鼠仓

所谓的“老鼠仓“就是私募基金人员利用未公开信息交易股票的行为。

近年来，“老鼠仓”案例在券商、保险和私募等领域开始增加，监管之下“老鼠仓”为什么屡禁不止呢？

一方面是因为这些领域业务放开，营业范围覆盖股票投资等领域；另一方面是因为监管层将监管范围拓宽，开始对上述领域的‘老鼠仓’行为进行监督和核查。此外，因保监会当前对‘老鼠仓’监管力度远不如证监会，这也是保险领域‘老鼠仓’ 案例频发的原因之一。

“老鼠仓”暗渡陈仓

证监会自六月发布了《行政处罚决定书》，其中包括三起案件，涉案人员分别为万星溢，颜财光，刘晓东，杨威，李儒柏，其中最年轻的是90颜财光，因为其利用职位的优势，联合相关资源，先后跟随鸿特旗下的2只基金先后买入6只股票，成交额为98.69万元，最终盈利为可怜的482.68元，然而付出代价却是被监证会查处10万元。

其中刘晓东、杨威、李儒柏三人因违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》被查处，而后分别处以70万元、20万元和10万元的罚款，共计100万元。其中曝光的“刘晓东”账户共计交易326只股票，成交金额高达9.02亿元，最终亏损203.7万元。

因违规操作亏损200万云再加上被罚处的100万元，前后共计约300万，这真的有些得不偿失。

然而就是在监管机构如此严厉的情况下，有些人却依然顶风作案，和监管部门玩起了躲猫猫。曾经基金经理人或从事资管的相关从业人员将“老鼠仓”账户用以父母和亲戚的名下开设，而后则逐步转向朋友，甚至朋友的朋友，以此来增加其隐蔽性。

其中具有代表性的案例中，中邮核心优选明星基金经理厉建超“老鼠仓”案曾利用小学同学到大学同学的关系网帮他建立账户，并且判决书显示，厉建超所牵连的股票账户多大10个。并且累计趋同交易额达9.15亿，获利1682.8万元。可见其获利之多，令人乍舌。

另一案例则是博时基金经理马乐“老鼠仓”案，其作案手法竟然是通过购买不记名的临时电话卡下单，虽然隐藏了姓名，但最后因为马乐发生过交通事故后用其中一张卡拨打110而证明了身份，由此马乐的“老鼠仓”案曝光在聚光灯下。

监管未来方向

当前我国对“老鼠仓”违法行为的处罚力度，相较于国外轻了许多。

业内人士建议从两方面着手：一是完善民事赔偿制度，为权益受损的投资者挽回损失，当前尚无因“老鼠仓”而成功索赔的先例；

二是加强监管，尤其是提高监管部门的执法权和调查权，例如未来具有出具调查令、传唤证等权利。

强监管下顶风作案的事件常有发生，机制不改变的话，只在监管上下手是否能改善当前状况呢？还是让时间告诉我们答案吧。

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