首单基金子公司资金挪用案判决 新规再加紧箍咒

文丨深圳商报 李玲

3月14日讯，近期，首单基金子公司近10亿资金挪用案，迎来了最终判决。13日再有消息称，基金子公司员工股权激励计划将被叫停，部分子公司高管已开始出售股份。业内人士透露，目前多数中小型基金公司子公司业务处于停滞状态，预计此类产品管理规模将日益下滑。

基金子公司首案宣判

2014年，万家基金旗下子公司万家共赢所发行的一款通道产品也出现了问题，总额10亿元的产品中的8亿元被恶意挪用。

公开信息显示，出现问题的资管计划为万家共赢景泰基金一号至四号专项资产管理计划。计划内容为资产管理人与深圳景泰基金管理有限公司签订协议，投资于与中国银行云南分行有个人房贷业务合作关系的开发商的部分售房受益权。而今年6月20日，深圳景泰在资产管理人和投资顾问均不知情的情形下违反合伙协议，将8亿元资金中的6亿元挪至金元百利资产管理公司一只产品的账户上，另外2亿元被用于偿还深圳中行的一个到期理财项目。在此案中，另一家基金子公司——金元百利也被牵涉其中。

2014年8月，证监会对于不具有资格的公司销售资管产品万家共赢、金元百利、深圳华宸未来等三家基金子公司采取责令整改，暂时不受理业务备案，同时暂停母公司的业务申请。

该案在今年2月也进行了终审判决，据法院判决，此案两名被告——深圳吾思基金负责人李志刚，云南楚雄地产开发商李锐锋——因合同诈骗罪，分别被判处无期徒刑和十年有期徒刑;二人还分别被判处500万元和300万元罚金。与此同时，万家共赢、金元百利依然身处法律纠纷之中。

值得注意的是，上述两家基金子公司并非唯一出现违约事件的公司，金鹰、华宸未来、融通等公司子公司，都曾受到监管部门暂停业务的处罚。

基金子公司规模将现连续下滑

基金业协会最新数据显示，截至去年底，基金子公司管理规模下滑超过4000亿元。业内人士认为，在各项新规实施之后，基金子公司管理规模还将进一步下滑。

记者在采访中了解到，目前多数基金子公司业务已经暂停，近期并未有新产品上报，一些公司则将注意力转移至ABS类产品。

另外，去年底出台的基金子公司新规中同时要求，针对实践中部分基金管理公司以子公司股权实施专业人士持股计划、导致母子公司股权激励错位的情况，规定明确要求基金管理公司人员不得在子公司参股。13日有消息称，部分基金子公司持股高管，已在着手出售股份。而一位基金业内人士13日则向记者透露，一些基金子公司已经处于连续裁员状态。

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