交易场所联动监管祭出组合拳：部署回头看、拟定黑名单、下发核查函

文丨21世纪经济报道

3月10日讯，“目前的最新进展是，地方由地方金融办牵头，会同地方交易场所清理整顿工作领导小组各成员单位落实‘回头看’工作，进一步清理顿地方各类交易场所，切实防范金融风险。”对此，该人士称。“根据前期摸底情况，目前，地方监管部门已经初步拟定了‘黑名单’。”

3月8日，证监会主席刘士余在“两会”期间公开表示，资本市场改革是要“迈稳步”，而不是“迈大步”。

在清理整顿违规交易场所这一领域，这样的步子已经率先迈出去了。

记者独家获悉，针对违规交易场所整改规范，各级地方政府已经行动起来，积极落实清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室有关文件精神。按照要求，地方监管部门日前也正式下发核查函，采取联动方式对辖区内非法交易所进行调查。

3月9日，一位资深业内人士对记者表示，“据我们了解的情况，地方一些邮币卡业务都是一些江湖游资和草台班子在搞，再加上电子盘这种模式不健全，很容易出问题。”

此前，部分邮币卡交易场所集中竞价投资炒作过度，不同程度损害了投资者的合法权益，引起了监管部门的高度关注。

当天，据接近监管层的人士称，目前，监管部门对此也列出了明确的时间进程安排。要求各省级人民政府3月15曰前公布辖区内违法违规交易场所“黑名单”。

具体来讲，除了公布辖区内违法违规交易场所“黑名单”以外，3月15日前各省级人民政府还要向联席会议办报备各地“回头看”实施方案，在6月30日前报送相关工作进展情况及存在的问题，9月30日前报送工作总结。

地方下发核查函

上述接近监管层的人士告诉记者，此前，省级政府部门针对全省下一步开展，清理整顿各类交易场所“回头看”工作作了部署。

“目前的最新进展是，地方由地方金融办牵头，会同地方交易场所清理整顿工作领导小组各成员单位落实‘回头看’工作，进一步清理整顿地方各类交易场所，切实防范金融风险。”对此，该人士称。“根据前期摸底情况，目前，地方监管部门已经初步拟定了‘黑名单’。”

据记者了解，近日，有地方监管部门针对未经当地政府批准，涉嫌非法开展金融业务，存在较大风险隐患的非法交易场所正式下发了核查函，要求多部门联动协助调查。

该核查函称，“鉴于未经批准在我市运营或设立经营性分支机构已经扰乱我市金融市场秩序，为建立健全交易场所监管的长效机制，现特商请贵单位根据《会议纪要》精神，协助核查未经批准在我市运营或设立经营性分支机构的非法交易场所”。

而上述被纳入“黑名单”的非法交易场所涉嫌未经批准在企业名称中均使用“交易所”、“交易中心”字样。

记者搜索“交易所”、“交易中心”关键字可以发现，仅深圳就有好几十家公司上榜。其中，有一家深圳市摩根大通贵金属交易中心有限公司甚至还打着“摩根大通”的旗号。

不过，其工商登记信息却表明，此“摩根大通”非彼“摩根大通”。该公司股东仅有两名自然人，分别为吴霞和宣玲玲，前者任董事、总经理。公司注册资金为3000万元，经营范围是有色金属钢材、化工品(不含危险化学品)、初级农产品的网上销售及相关信息咨询等。

调查还显示，该公司自2014年核准成立以来，已经连续两年被深圳市工商局南山分局纳入异常名录。其中，2015年和2016年均未按时提交上一年度报告。此外，去年8月5日，南山局亦公告称，该公司通过登记的住所或经营场所已无法取得联系。

“此前，部分大宗商品交易场所涉嫌非法期货交易，造成投资者投资损失，信访投诉量大，产生了较大的不良影响，”对此，前述接近监管层的人士称，“按现有监管要求，商品类交易场所及交易品种的设置立足现货，具有产业背景和物流等配套措施，不得上线与当地产业无关的交易品种，交易必须全款实货，交易客户限定为行业内企业。”

分类处置违规交易场所

上述接近监管层的人士还告诉记者，“对违规交易所的认定将借鉴互联网金融整顿的经验，将发现问题的交易场所分为‘规范类’和‘退出类’，进行分类处置，对违法违规行为严重的交易场所先行停止其业务，倒逼其退出市场。”

具体来讲，整治的重点特别是要规范整治群众投诉多、风险较大、影响社会稳定的交易品种：首先是交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式，限期停止贵金属、石油等采取期货形式交易的违规交易品种。

其次，限期停止邮币卡、茶叶、珠宝玉石等采取集合竞价、连续竞价、电子撮合交易，操纵市场、恶性炒作的违规交易品种。

三是全面停止“微盘”交易，全面清查各类交易场所设立交易平台情况，限期清理关闭;全面摸排“微盘”交易平台名单，建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制;开展专项排查和风险评估。四是停止股权、金融资产等权益类交易场所违规拆分权益、降低投资者门槛的行为。

3月9日，一家地方交易所人士也称，地方监管部门对此已进行了全面排查、摸底。

“除了清查经合法程序保留或批准设立的交易场所外，还有对多少未经审批设立的交易所、交易中心也进行了摸底。”该交易所人士说，“清查的对象还包括省外交易场所在各地的代理商、授权服务机构和分支机构。除了查清这些交易场所是否正常经营以外，还要弄清楚它们的交易产品和交易模式。”

此前，联席会议已督促商业银行、第三方支付机构对照各地违法违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单，尽快开展专项排查和风险评估。要求尽快停止为“微盘”交易平台提供金融服务。对于没有省级人民政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台，不得为其提供金融服务;对于监管部门认定违规并通报的交易场所，及时停止金融服务。

各地区的“回头看”实施方案分别包括辖区内交易场所违规行为整改、分类撤并处置、风险处置预案、监管制度完善等内容，同时，该实施方案还应包括文件制定、执行主体和时间进度等。根据要求，各地区、各部门应按期推进“回头看”实施方案，于2017年6月30日前将有关工作进展和遇到的问题报联席会议办公室。

值得一提的是，“回头看”期间暂停批设新的交易场所，推动现有交易场所按类别有序整合，原则上一个类别一家。交易场所新增交易品种、变更交易模式、变更主要股东要报省级人民政府有关部门同意。

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