三家公司10只基金被列打新黑名单 投资者应注意回避

文|中国网财经 张明江

2月23日讯， 近日，中国证券业协会通告2017年第1号首次公开发行股票配售对象黑名单，309个股票配售对象列入黑名单，其中包括多家券商、保险和信托类账户，中欧基金旗下6只基金、北信瑞丰基金旗下1只基金和中信建投基金旗下1个资管账号在列，华夏基金(香港)有限公司也被点名。有业内人士表示，被列打新黑名单对基金正常运作影响不大，但投资者短期还应注意回避被“拉黑”的基金。

三家基金公司10只基金被列打新黑名单

中国证券业协会首次公开发行股票配售对象黑名单(2017年 2 月17日发布)显示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对参与2016年第11-13批安图生物(603658)、冰川网络(300533)、常熟银行(601128)、城地股份(603887)、创新股份(002812)、广西广电(600936)等项目的新股网下申购过程中，违反《规范》第四十五条、四十六条规定的309个股票配售对象列入黑名单，黑名单时限自2017年2月17日起，至2017年8月16日止。

通告显示，配售对象最普遍的违规行为是“提供有效报价但并未参与申购”以及“未按时足额缴付认购资金”等。其中提供有效报价但并未参与申购的配售对象达到146个，占比将近一半，未能按时足额缴付认购资金的投资者也高达111个。这其中263个账户为个人投资者自有资金账户，另外的46个机构账户。

中国网财经记者注意到，这46个机构账户中，开源证券、大通证券、万和证券、安盛天平财产保险、长城人寿保险、华夏人寿保险、湖南省信托有限责任公司等多家券商、保险和信托类账户榜上有名。

此外，中欧基金旗下8只基金、北信瑞丰基金旗下1只基金和中信建投基金旗下1个资管账号在列，华夏基金(香港)有限公司也被点名，被点名的还有北京神农投资等规模较大的私募机构。

其中中欧基金旗下8只基金和中信建投基金旗下1个资管账号违规行为是“提供有效报价但并未参与申购”，北信瑞丰中国智造主题灵活配置违规行为则是未按时足额缴付认购资金。

对基金运作影响不大 但投资者短期应注意回避

济安金信基金研究中心总经理王群航(博客,微博)认为，被列打新黑名单对这10只基金产品无疑是一大利空，但被“拉黑”期限仅半年时间，不能打新股实际上对基金正常运作影响不大。

但王群航依然建议投资者短期应回避被“拉黑”的这10只基金，因为旗下基金被列打新黑名单也反应了公司背部管理和风控方面存在一些问题。本次被列黑名单的账号多为个人自有资金账户，普通投资者出现违规行为多因投资者对新股申购改革后的发行规则不熟悉，而作为专业的资产管理机构，不该出现这样的错误。

但与此同时，对于规规矩矩打新的基金来讲也是一个利好，投资者可关注其他打新基金。

基金公司应回溯本源 将业务重心转向投研核心能力的建设

近年来，基金公司为追求规模，纷纷将业务重心和主打产品转向打新基金、定增基金、保本基金和委外定制基金等，投研核心能力的建设被基金行业集体忽视。2017年以来，监管层连续发布新规，分级基金、保本基金、定增基金和委外定制基金监管趋严、运作受限，新规连续发布旨在促使基金行业回归本源，注重风险防范。

王群航则直言不讳。他认为，换一个角度看待这件事，基金公司是专业的资产管理机构，打新就是一种“傻瓜游戏”，像基金公司这种聪明的“投资者”如果总做“傻瓜投资”，那也挺没意思的，基金公司应该将业务重心放在专业投资上，打造专业的投研团队才是正道。

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