清理整顿交易所6年 数量破千违规场所近三成

文|天眼综合

2月9日讯，书画宝平台上的产品40天200%的收益，这一惊人收益再度引爆舆论对国内各类游走在政策监管边缘的文交所、大宗商品交易所、产权交易所的关注。实际上，国内各类交易所泛滥已久。早在2011年，国务院就下发了关于清理整顿各类交易场所的决定，并于2012年发布了实施意见，指定由证监会牵头，清理整顿各类交易所。但6年过去了，交易所乱象非但没有得到根本性遏制，近两年反而愈演愈烈。2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开，由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持。会议要求用半年时间切实解决交易场所存在的违法违规问题。这一次，监管部门“亮剑”能奏效吗?

国务院连发文件清理整顿

2011年11月，国务院下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金政策监管融风险的决定》(国发〔2011〕38号)，2012年1月批准成立了清理整顿各类交易场所部际联席会议。2012年7月20日，国务院发布《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国发办〔2011〕37号)，继国发38号文件后进一步明确了清理整顿交易所的政策界限和措施等。

此次清理整顿各类交易场所有四个新变化：过去是有关部委发布的文件，此次是国务院发布的决定;过去是规范整顿，此次是清理整顿;过去是商务部牵头，此次是证监会牵头;过去是针对大宗商品市场，此次包括产权交易、文化艺术品交易和大宗商品交易。

《决定》还明确规定，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易等。除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。

有业内人士指出，单单不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交曝光易方式进行标准化合约交易就几乎将所有在工商注册的各类交易所一网打尽了。

逾千交易所违规场所近三成

2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开，由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持。会议要求深入开展交易场所清理整顿“回头看”行动，用半年的时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。

会议指出，通过地方交易所摸底调查结果表明，目前国内共有1131家交易场所。与上一轮清理整顿后保留的交易场所相比，交易场所总量增加311家，且增加最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易所。与此同时，国内违规交易场所已超过300家，占比接近30%。从区域看，交易场所数量超过50家的主要分布在东部，分别为大连86家、河北79家、上海71家、江苏70家、青岛66家、浙江66家、辽宁57家、黑龙江56家、北京50家。

交易所六大违规方式曝光

本次部际联席会议还将部分交易场所的违规交易方式首次清晰归类如下：

1.一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;

2.部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;

3.部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;

4.一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;

5.一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行;

6.”微盘”交易涉嫌聚众赌博。”

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