券商遭遇史上最严监管年

文丨证券时报 吴海燕 罗晓霞

12月30日讯，2016年，证券行业迎来“史上最严监管年”，也被视作“券商风控年”。

在“依法、全面、从严”监管政策环境之下，证券公司合规风控管理升至第一位，全年券商的投行业务、新三板业务接连爆发风险事件，频繁遭受监管部门处罚。2016年，超六成券商分类评价“惨遭下调”，更令全行业大跌眼镜。

58家券商惨遭降级

今年7月，证监会公布2016年证券公司分类评级结果，95家参评券商中，有58家评级下调，30家评级持平，仅7家评级上升。行业内一片唏嘘，无不用“惨烈”二字形容。

2015年有27家券商被评为AA级，今年仅剩6家。其中，中信证券、华泰证券、海通证券、广发证券、国信证券、长江证券、兴业证券、国开证券、东兴证券更是直接从A类“掉队”。

证券时报记者根据分类评级规则推测以及行业人士采访，得出此次扣分三大主因：场外配资信息系统违规接入、“两融”违规操作，以及新三板业务违规。

四券商被证监会立案

据记者梳理，截至12月29日，今年有4家券商分别因“保荐业务、独立财务顾问业务及新三板业务”被证监会立案调查，分别是兴业证券、西南证券、中德证券和中泰证券。广发证券、海通证券、华泰证券和方正证券4家券商因“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”，总计罚没金额接近2.4亿元。

此外，5家券商投行业务被责令限期改正、出具警示函;2家券商被暂停新三板开户业务6个月;1家券商因“直接参与信用评级报告修改”公司债承销资格被暂停6个月;1家券商被证监会责令暂停新开证券账户6个月。

2016年，监管部门重点针对IPO项目进行排雷。针对保荐机构在IPO环节中存在的“审慎核查不足，专业把关不够，出具的保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”等行为，监管当局正在考虑将保荐业务纳入券商风控体系之内，处罚措施甚至会升级为“撤销保荐业务牌照”。

多家券商被新三板处罚

行业人士预测，2016年券商因新三板业务频繁遭受股转系统处罚，或将成为2017年分类评级扣分的“重灾区”。

全国股转系统截至12月29日数据显示，今年共有48家券商因新三板业务被处罚，被罚次数73次。其中，股转系统对3家券商做出3次“公开谴责/通报批评”的纪律处分。在自律监管措施方面，股转系统对券商开具的“提交书面承诺”罚单最多，共28次;其次是“出具警示函”处罚，共23次;“约见谈话”22次;“责令改正”12次。“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户及尽职调查不彻底”是券商最容易犯的“错”。

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