新三板公布创新层初选名单：920家入选，占所有挂牌公司12.13%

全国股转系统（新三板）6月18日正式发布了进入创新层企业的初始名单，进入新三板创新层初选的公司共920家，占所有挂牌公司数量的12.13%。

入选数量比预期减少

截至6月17日，新三板挂牌公司数量达到7586家，采取做市转让、协议转让的挂牌公司分别为6033家、1553家。进入创新层初始名单的920家挂牌公司，仅占市场挂牌公司总数的12.13%，这一数量较此前市场预期有所减少。

今年5月27日，全国股转公司发布施行《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》（以下简称《试行办法》），当时设置了3套并行标准，筛选出不同类型公司进入创新层。其中，标准一是“净利润+净资产收益率”，标准二是“营业收入复合增长率+营业收入+股本”，标准三是“市值+股东权益+做市商家数”。按照这3套标准来计算，共有1124家公司可入选创新层，市场占比超过16%。

类金融公司暂不进入

根据《试行办法》，小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、典当行、商业保理公司以及互联网金融等特殊行业挂牌公司，在相关监管政策明确前，暂不进入创新层。私募基金管理机构按照相关监管要求整改后，符合创新层标准的，可以进入创新层。

值得注意的是，此前颇受争议的九鼎集团也最终出现在了这份初始名单当中。

5月27日，全国股权系统同时发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（下称《通知》），《通知》规定，全国股转公司在现行挂牌条件的基础上，对私募基金管理机构新增8个方面的挂牌条件。当时市场舆论认为，九鼎集团或将无缘创新层，甚至不符合挂牌条件，可能被要求退市。

但现实却来了一个大反转。西部证券（002673,股吧）股份有限公司对九鼎集团进行了核查。九鼎也在自查后表示，自2014年4月挂牌后，经过2年发展，自己不再是PE机构，而是金融控股集团。这也就是说，前述《通知》对于九鼎来说并不适用，它也无须按照《通知》要求进行整改。

名单有可能出现变化

按照此前安排，正式调整挂牌公司层级前，全国股转系统将在官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。名单公布后，如果挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出，全国股转系统将视异议核实情况调整分层结果。也就是说，在6月27日全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理之前，创新层的名单有可能还会出现变化。

920家公司成交额占市场56%

920家入围公司中，做市转让621家，入围比例39.98%；协议转让299家，入围比例仅为4.96%。

从业绩看，2015年这920家公司营收总额3291.75亿元，占全部挂牌公司营收27.47%，净利润总额380.04亿元，占全部挂牌公司净利润41.09%。

从6月17日的成交情况看，这920家公司成交量6743.09万股，占三板市场（含做市及协议转让）总成交量46.90%，成交金额27792.22万元，占市场成交总金额56.33%。

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