美国更新“实体清单”，浪潮、第四范式、华大基因等企业上榜

撰文 | 苏   舒

编辑 | 李信马

题图 | IC Photo

继去年12月份后，美国商务部又一次更新了“实体清单”。

当地时间3月2日，美国商务部下属的工业和安全局（“BIS”）以“国家安全”和“外交政策利益”为由，将37个实体列入“实体清单”。其中，包括中国大陆企业、研究机构以及个人共28家，中国台湾1个，巴基斯坦4个，缅甸3个，俄罗斯和白俄罗斯各1个。

此外，BIS此次还修改了北京航空航天大学在内的10家中国科研机构现有条目，美国商务部表示，这些公司代表了一系列潜在的国家安全风险。新的实体清单规则自2023年3月2日起生效。

据了解，此次被美国列入“实体清单”的中国企业包括浪潮集团、龙芯中科、第四范式、华大基因研究院、盛科通信等。

·浪潮集团

浪潮集团是中国最大的服务器制造商和服务器解决方案提供商，也是中国最早的IT品牌之一，拥有浪潮信息、浪潮软件、浪潮国际三家上市公司。

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作为国内知名的IT基础架构技术、产品、方案和服务供应商，浪潮的业务涵盖了x86服务器、存储、数据库以及AI加速器、AI管理软件等，特别是在x86服务器市场，拥有很高的市场份额。

针对美国或扩大对浪潮等中国企业实施出口禁令的消息，浪潮信息对媒体回应称，公司正在进一步核实评估，暂无更多信息同步。

受此消息影响，浪潮公司今日开盘后就一字跌停，浪潮软件开盘大跌4.86%，港股浪潮数字企业开盘大跌14.19%，盘中跌幅一度扩大至17.13%。

值得注意的是，这已经不是浪潮集团第一次被纳入实体清单。此前就有消息称浪潮信息已被加入美国出口管制名单，英特尔闻风而动，暂停供货，这一事也导致了浪潮股价当日直接跌停。

·第四范式

第四范式是中国AI独角兽之一，提供以平台为中心的人工智能解决方案，使企业实现人工智能快速规模化转型落地，发掘数据隐含规律并全面提升企业的决策能力，属于决策类AI企业，应用场景包含金融、零售、制造、能源与电力、电信及医疗保健等。

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目前，第四范式还在努力冲击上市。今年2月，在上一份招股书失效没多久，第四范式再度向港交所提交上市申请。

对于此次“实体清单”事件，第四范式在微信公众号上发布《声明》表示强烈反对。第四范式回应称，在人工智能技术研究方面，第四范式一直处于全球领先地位并率先将这些技术应用于商业解决方案。所有核心技术全部来自于自主研发，拥有自主知识产权。产品和服务的交付过程中，不依赖于美国进口。

第四范式还提到，列入实体清单几乎不会对第四范式业务产生影响。第四范式将继续致力于通过人工智能技术，帮助企业突破现有业务发展瓶颈，提升核心竞争力，实现经营质变，持续为客户提供高价值、优质、稳定的服务。

·龙芯中科

龙芯中科是一家CPU设计企业，主营业务为处理器及配套芯片的研制、销售及服务，主要产品与服务包括龙芯1号系列、龙芯2号系列、龙芯3号系列处理器及配套芯片产品与基础软硬件解决方案业务。

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据了解，龙芯中科由于芯片产品均自研，并且拥有自主设计的自主指令系统 LoongArch，因此受美国禁令影响相对较小。截止今日收盘，龙芯中科股价上涨6.32%。

值得注意的是，受美国制裁影响，龙芯中科后续的芯片设计将无法采用美系EDA软件，国产EDA目前恐怕难以完全满足龙芯中科的需求。此外，鉴于美国打压中国芯片产业一直在持续加码，后续美国可能存在进一步限制龙芯中科先进制程芯片生产的可能。

对于“实体清单”一事，龙芯中科暂无进一步回应。

·华大基因

华大基因是一个专门从事生命科学的科技前沿机构。以学、研、用为主的科研方式。涉及人类、医学、农业、畜牧、濒危动物保护等分子遗传层面的科技研究。

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华大基因方面称，正在和新闻来源相关方沟通核实，稍后若有进一步进展，可留意公司官网或公告。目前，华大基因股票并未受此消息影响，截至收盘股价上涨3.37%。

·盛科通信

盛科通信则是一家以太网交换芯片设计企业，主营业务为以太网交换芯片及配套产品的研发、设计和销售。以太网交换芯片是构建企业网络、运营商网络、数据中心网络和工业网络的核心平台型芯片。2022年6月，盛科通信在上交所IPO过会。

对于“实体清单”一事，盛科通信暂无官方回应。

对于“实体清单”一事，在3月3日外交部例行记者会上，外交部发言人毛宁表示：“这是美国捏造借口，不择手段打压中国企业的又一个例证。中方对此强烈不满，坚决反对，我们敦促美方尊重基本事实，摒弃意识形态偏见，停止滥用各种借口，无理打压中国企业，为中国企业的经营提供公平公正非歧视的待遇。中方也将继续坚定维护本国企业的正当合法权益，支持中国企业依法维护自身权益。”

从1997年开始，美国首次列出“实体清单”。被列入“实体清单”，意味着上了美国的出口“黑名单”，清单中的企业和机构会成为美国商务部产业与安全局限制出口的对象，无法从美国公司和有25%以上美国技术或零件的他国出口商处进口需要的产品，实质上是受到美国的技术封锁和供应链隔离。

自“实体清单”出现后，美国就一再将中国的企业、科研机构以及个人列入进去。

去年12月，美国商务部发布公告，将36家中国实体列入美出口管制“实体清单”，其中包括寒武纪、合肥兆芯电子、长江存储及其日本子公司等芯片、半导体制造企业。

有学者统计，截至2022年12月12日，被美国商务部列入“实体清单”的中国实体已达2029个，横跨通讯、金融、交通航运等多个领域。实体类型既有华为、中芯国际这样的前沿科技企业，也有哈尔滨工业大学、中国科学院计算技术研究所等教育、科研机构，其中，中国企业达1000多家。

今年2月10日，美国商务部发布公告，将6家中国实体列入美出口管制“实体清单”。本次已经是年内第二次更新，可以预见的是，伴随着中美在科技和经济等领域的持续交锋，“实体清单”还将继续扩充。

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