9月8日，海通证券发布公告，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。
此前海通证券刚经历高层变动。9月2日晚间，海通证券公告，公司总经理瞿秋平辞职。
同时，根据海通证券公众号的消息，今年8月30日上午，海通证券召开干部大会，会议宣布李军任中共海通证券股份有限公司委员会副书记，并提名为海通证券总经理人选；辞去瞿秋平中共海通证券股份有限公司委员会副书记、海通证券股份有限公司总经理职务。
海通证券成立于1988年，是一个涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。企查查APP显示，海通证券间接持股企业近千家。
截止2021年6月30日，海通证券总资产达7230.9亿元，实现营业收入234.71亿元，同比增长31.95%；归属于母公司股东的净利润81.70亿元，同比增长49%。
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