中基协发布重要文件，优化私募基金备案相关事项

9月8日，资本邦了解到，为贯彻落实“我为群众办实事”专题工作，进一步提升备案效率、提高服务质量，促进行业发展，近日，中国证券投资基金业协会(下简称协会)在AMBERS系统中发布了《关于优化私募基金备案相关事项的通知》(下称通知)。

通知内容显示，涉及三类业务可实现自动办理：一是投顾类产品备案、重大变更和终止，二是自主发行类产品的部分重大变更，三是产品的清算开始申请。

第一，自动办理投顾类产品备案、重大变更和终止。私募基金管理人通过担任信托计划、保险资管计划、银行理财产品等资管产品投资顾问，申请在协会备案的投顾类产品，其备案、重大变更、清算或投资顾问协议终止均由系统自动办理通过。

第二，自动办理自主发行类产品的部分重大变更。为提高私募基金运营效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存续期限及私募证券基金结构化安排等事项的重大变更申请，均由系统自动办理通过。

第三，自动办理产品的清算开始申请。私募基金管理人提交的存续基金产品的清算开始申请，均由系统自动办理通过。

同时协会表示私募基金管理人应按照法律法规及自律规则要求，及时、准确、真实、完整地填报基金备案、重大变更、清算开始等信息。协会将定期抽查私募基金的备案、重大变更、清算材料，对涉嫌违反监管及自律规则、存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题的私募基金管理人，采取约谈、限期改正、列入异常经营程序等措施，规范合规展业行为。

此次通知内容对涉及投顾类、自主发行类产品的部分重大变更、产品清算开始申请等可实现自动办理，或将大幅提高办事效率。

投顾类产品应基本上是给各类资管产品担任投资顾问，其资管产品自身就受到其相应部门的管理，在备案环节已经经过一轮核验，协会无需对此进行二次核验。本次放开投顾类产品的各项备案工作，改由系统自动办理通过，也是水到渠成之事。

全部类型的私募基金产品在清算环节，向基金业协会提出清算申请由人工审核转为系统自动审核。应该并不指清算全部工作均改为自动审核，清算开始这个动作改为自动审核，但清算结束提交所有的清算报告等，仍然保持人工审核。

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