资本邦IPO周报：诚达药业三闯IPO终过会，两家新三板公司公布转板计划

8月9日-8月13日关于IPO市场动态如下：

本周共计审核IPO公司11家，2家拟登陆科创板、8家拟登陆深交所创业板、1家拟登陆深交所主板。所有企业均顺利过会。

其中，拟登陆创业板的诚达药业已是第三次冲击资本市场。2010年，第一次IPO申请，于2011年3月份被证监会发审委否决;2012年，诚达药业第二次IPO申请，于2014年4月份主动申请撤回，这次终于成功过会。公司是一家为跨国制药企业及医药研发机构提供关键医药中间体CDMO服务的公司。

此外，在蛇伤治疗领域，拥有国内蛇伤治疗唯一抗蛇毒血清系列产品的赛伦生物也成功登陆科创板。

在新股申购方面，本周的中国电信最为引人关注。根据披露的首次公开发行股票发行结果来看，网上投资者未缴款认购金额为8578.45万元，网下投资者未缴款认购金额为60.17万元，合计8638.62万元。不过新股弃购的情况时有发生，弃购金额并不能作为股价涨幅的绝对标准。

而随着新三板精选层设立满一年，2家精选层转板企业也呼之欲出。本周，精选层挂牌公司观典防务(832317.NQ)、翰博高新(833994.NQ)分别发布关于董事会审议转板上市相关事宜的提示性公告。

根据目前各板块发布的公告显示，下周(8月16日-8月20日)，共计将有8家企业接受IPO审核。

01沪深主板：华尔泰过会，浓硝酸产能位居全国同业第一

本周(8月9日-8月13日)，发行审核委员会定于2021年8月12日召开2021年第86次发行审核委员会工作会议，审议1家企业的主板IPO：华尔泰(通过)。

华尔泰自成立以来一直致力于化工产品的研发、生产与销售，现有年产合成氨(12万吨)、硝酸(25万吨)、硫酸(60万吨)、双氧水(15万吨)、三聚氰胺(3万吨)、碳酸氢铵(22.2万吨)、甲醛(5万吨)、密胺树脂(2万吨)等8大类化工成套生产装备，以及拥有年吞吐总量为63万吨的长江危化码头和件杂货码头。

公司产品广泛应用于化工、造纸、建材、化肥、染料、爆破等下游行业。根据中国氮肥工业协会资料显示，公司商品浓硝酸产能位居全国同行业第一位，市场占有率第一位，“华硝”牌商标荣获中国驰名商标称号。

根据证监会发审委公布的下周上会审议安排。下周(8月16日-8月20日)将迎来1家企业上会：

8月19日将召开2021年第88次发行审核委员会工作会议。将审议：湖南丽臣1家企业主板IPO申请。

02创业板：诚达药业三闯IPO终过会

截至目前，创业板处于新受理状态10家企业，问询状态291家企业，上市委审议阶段44家企业，提交注册阶段64家企业，处于审核中止6家企业，处于终止审核103家企业。

本周(8月9日-8月13日)，创业板没有新增受理企业。在上市委审核方面，创业板上市委召开了第46-48次上市委审议会议。

具体看来，第46次会议审核：光庭信息(通过)、紫建电子(通过)、诚达药业(通过)3家企业创业板IPO申请。

第47次会议审核：晶奇网络(通过)、三元生物(通过)、采纳股份(通过)3家企业创业板IPO申请。

第48次会议审核：鑫甬生物(通过)、亨迪药业(通过)2家企业创业板IPO申请。

其中，紫建电子的客户群体覆盖广泛。公司是一家专注于小型消费类可充电锂离子电池产品的研发、设计、生产和销售的国家高新技术企业，产品以各类小型消费类电子产品为主要应用领域，包括蓝牙耳机、智能穿戴设备(智能手表、手环、VR/AR眼镜等)、智能音箱、便携式医疗器械、车载记录仪等。

主要客户包括：华为、小米、OPPO、vivo、哈曼(JBL、AKG等)、索尼、LG、松下、谷歌等知名品牌，树立了“VDL(紫建电子)”良好的品牌形象。

此外，另一家过会的诚达药业也是值得关注。

公司是一家为跨国制药企业及医药研发机构提供关键医药中间体CDMO服务的公司，同时还从事左旋肉碱系列产品的研发、生产和销售。所服务的终端药物涉及抗肿瘤、艾滋病、乙肝、丙肝、骨髓纤维化、癫痫、帕金森症等多个治疗领域，终端定制客户包括Incyte、Helsinn、礼来/Evonik、Gilead、GSK等跨国制药企业。

本次申请创业板上市已是这家位于浙江嘉善的药企第三次冲击资本市场。

2010年，诚达药业第一次IPO申请，于2011年3月份被证监会发审委否决。第一次申报报告期内，诚达药业分别实现营业收入1.32亿元、1.31亿元、1.72亿元，同期净利润分别为2684.12万元、2092.30万元、3149.83万元。

2012年，诚达药业第二次IPO申请，于2014年4月份主动申请撤回。第二次申报报告期内，诚达药业分别实现营业收入1.72亿元、2.22亿元、1.90亿元，同期净利润分别为3118.07万元、4058.45万元、3232.56万元。

本次申报报告期内，诚达药业分别实现营业收入2.03亿元、2.94亿元、3.73亿元，同期净利润分别为671.01万元、5418.49万元、1.20亿元。

对比前次申报，这第三次的业绩波动较大。对此诚达医药解释，首次申报报告期至本次申报报告期初的该段期间，是公司加大厂区建设和升级产品结构的重要发展时期。因建设项目投资需要，公司财务费用和折旧摊销费用不断上升，而固定资产投资的经济效益完全释放又尚需一定时间;此时老厂区却因政府规划调整等原因被陆续关停。上述因素共同作用，导致该段期间发行人收入规模变化不大但是净利润下降幅度较大。

据创业板上市委公告显示，下周(8月16日-8月20日)，创业板将迎来5家企业上会：

8月18日，第49次会议，上市委将审议：标榜股份、中亦科技2家企业创业板IPO申请。

8月19日，第50次会议，上市委将审议： 凡拓数创、铜冠铜箔、何氏眼科3家企业创业板IPO申请。

03科创板：拥有国内蛇伤治疗唯一特效药的企业过会

截至目前，科创板共受理647家企业。其中4家企业处于受理阶段，107家企业处于问询状态，13家企业处于上市委审议阶段，提交注册阶段42家企业，中止或财报更新状态2家企业，终止审核状态125家企业。

本周(8月9日-8月13日)，科创板没有新增企业。在上市委审核方面，科创板上市委召开了第55次上市委审议会议。

具体看来，第55次会议审核：创耀科技(通过)、赛伦生物(通过)2家企业科创板IPO申请。

其中过会的赛伦生物成立于1999年，是一家专注于抗血清抗毒素领域的生物医药企业，致力于研究、开发、生产及销售针对生物毒素及生物安全领域的预防和治疗药物。

在蛇伤治疗领域，公司拥有国内蛇伤治疗的唯一特效药抗蛇毒血清系列产品，基本上满足了公共卫生领域的部分应急、突发临床需求。同时，公司抗蛇毒血清为国内独家生产及销售，属于独创独有，截至目前尚无任何国外药企进入国内该市场领域，实现了国内蛇伤应急治疗领域的自主可控。

在破伤风治疗领域，公司拥有国内独家生产的马破伤风免疫球蛋白(F(ab")2)用于破伤风的预防和治疗;在狂犬病治疗领域，公司抗狂犬病血清产品用于狂犬病的预防。

招股书显示，赛伦生物目前主要面临产品结构相对单一的风险、产品价格管制或者竞品竞争导致降价风险和长期股权投资减值风险等。

据科创板上市委公告显示，下周(8月16日-8月20日)，科创板将迎来2家企业上会：

8月16日，第56次会议，上市委将审议：泛海统联1家企业科创板IPO申请。

8月19日，第57次会议，上市委将审议：春立医疗1家企业科创板IPO申请。

04新股动态

》》新股申购：8600余万元资金弃购中国电信

本周(8月9日-8月13日)有11只新股可申购。其中上交所科创板2只、上交所主板3只、深交所创业板4只、深交所主板1只、新三板精选层1只。

其中，中国电信的申购最为引人关注。8月10日晚，中国电信中签号出炉，中签号码共有536.3444万个，每个中签号码能认购1000股中国电信A股股票。网上发行最终发行股票数量为536344.44万股(含超额配售部分)。回拨后本次网上发行中签率为0.96%(含超额配售部分)，有效申购倍数为104.57倍(含超额配售部分)。

据东方财富Choice数据显示，中国电信的中签率在2016年新股发行制度改革以来排名第三，仅次于1.28%的三峡能源和1.26%的邮储银行。

8月12日晚间，中国电信披露首次公开发行股票发行结果，网上投资者未缴款认购金额为8578.45万元，网下投资者未缴款认购金额为60.17万元，合计8638.62万元。

网上新股认购情况显示，网上投资者缴款认购的股份数量为534450.7万股，缴款认购金额为2421061.68万元;未缴款认购数量为1893.7万股，未缴款认购金额为8578.45万元。

网下新股认购情况显示，网下投资者缴款认购的股份数量为140876.44万股，缴款认购金额为638170.3万元;未缴款认购数量为13.28万股，未缴款认购金额为60.17万元。

公告称，网上、网下投资者未缴款认购股数全部由联席主承销商包销，联席主承销商包销股份的数量为1907.0万股，包销金额为8638.62万元，占“绿鞋”全额行使后发行规模的比例为0.16%。

一般来说，新股弃购的情况时有发生，弃购金额并不能作为股价涨幅的绝对标准。

以申购上限排名第二的三峡能源为例，它的发行价为2.56元/股，申购上限257.1万股，中签率1.28%。此前，三峡能源遭弃购近5300万元，但上市首日涨幅为44.15%。

中国电信的发行价为4.53元/股，若按44.15%的涨幅来算，中一签约可赚2000元。经过了解，很多投资者弃购中国电信的主要原因在于它的流通盘太大和其港股价格较低。

下周(8月16日-8月20日)将有4只新股可申购。其中上交所科创板2只、上交所主板1只、深交所创业板1只。

》》新股上市情况：6家企业首日涨幅超1倍

本周(8月9日-8月13日)10只新股上市，其中上交所科创板2只、上交所主板2只、深交所创业板6只。

本周发行价格最高的个股——山水比德(300844.SZ)，该股发行价格为80.23元/股，首日涨幅为本周最低仅为16.79%。

公司专注于园林景观设计业务，为社区景观、文化旅游、商业空间、市政公共等领域提供整体性解决方案的景观设计综合服务。此次IPO定价80.23元/股，发行市盈率32.63倍，募资8.1亿元，将用于信息化管理平台建设项目、技术研发中心升级建设项目、总部运营中心建设项目、设计服务网络建设项目。

本周首日涨幅方面，金百泽(301041.SZ)表现出众，该股发行价格为7.31元/股，首日涨幅高达423.53%。此外，另有5只个股首日涨幅超1倍。

金百泽首日上市报收38.27元，上涨423.53%，成交额6.50亿元，换手率71.90%，总市值40.83亿元。公司专注电子产品研发和硬件创新领域，聚焦电子互联技术，致力成为特色的电子设计和制造的集成服务商，主营印制电路板、电子制造服务和电子设计服务。

05精选层：2家拟申请转板上市公司出炉

据全国股转系统官网显示，截至2021年8月13日，精选层挂牌企业总数61(家)，总股本100.77(亿股)，流通股本46.63(亿股)，成交股数4152.55(万股)，成交金额62941.23(万元)。本周没有新增受理企业。

随着新三板精选层设立满一年，首家精选层转板企业也呼之欲出。本周，精选层挂牌公司观典防务(832317.NQ)、翰博高新(833994.NQ)分别发布关于董事会审议转板上市相关事宜的提示性公告。

观典防务于2021年8月11日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于公司申请向上海证券交易所科创板转板上市的议案》。公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌尚需以获得转板上市同意为生效条件，截至董事会决议公告披露日，终止挂牌事项尚未生效。

翰博高则是拟申请向深圳证券交易所创业板转板上市，成为精选层转板上市官宣第二家！

观典防务的2020年年度报告显示，其属于科技推广和应用服务业，公司的主营业务、主要收入来源为无人机飞行服务与数据处理和无人机系统以及智能防务装备的研发、生产和销售。

据转板上市条件对照表，观典防务符合向上海证券交易所科创板转板上市条件。观典防务是首批32家精选层企业之一，也是转板上市相关规则出台后，首家正式披露转板上市意向的精选层公司，而一旦公司成功转板上市，科创板也将先于创业板接纳精选层转板企业。

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