基金投顾再扩容！国海富兰克林基金、国泰基金等4家机构获批试点资格

今年7月，在证监会召开的新闻发布会上，发言人高莉表示：“为全面深化资本市场改革，促进行业更好服务居民财富管理需求，2019年10月，证监会开展公募基金投资顾问业务试点工作，首批共有18家机构获得试点资格。试点业务运行平稳，目前合计服务资产已逾500亿元，服务投资者约250万户，试点效果初步显现。”

18家机构试点业务运行平稳

资料显示，2019年10月，华夏、嘉实、易方达、南方、中欧等公募申请试点并完成备案，正式开展投资顾问业务试点工作，公募基金投资顾问业务试点正式落地。当年12月，基金投顾试点扩容，腾安基金、盈米基金、蚂蚁基金等3家独立销售机构也正式进入基金投顾“主战场”。此后，2020年2月末，基金投资顾问业务试点继续扩大，工商银行、招商银行等获批;券商机构中，申万宏源、国泰君安等7家券商也获批参与基金投资顾问业务试点。

至此，首批18家机构全部获批，基金公司、三方销售、银行、券商四大阵营齐聚，开启了基金投资顾问试点的新时代。

国海富兰克林基金、国泰基金等4家最新拿到备案函

进入2021年3月，20家基金公司、22家证券公司竞逐新一批基金投顾业务试点资格。

2021年6月25日，15家机构拿到基金投顾试点批文，包括工银瑞信基金、博时基金、广发基金、招商基金、兴证全球基金、汇添富基金、华安基金、银华基金、交银施罗德基金9家基金公司;以及兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券6家券商。

2021年7月2日，新一批17家机构拿到基金投顾试点批文，包括华泰柏瑞基金、景顺长城基金、民生加银基金、富国基金、申万菱信基金、万家基金、建信基金等7家基金公司;以及光大证券、平安证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、中泰证券、华安证券、国金证券、东方财富等10家券商。

2021年7月9日，国海富兰克林基金、国泰基金、华宝证券、华西证券共4家机构拿到基金投顾试点资格备案函。

据悉，上述机构拿到基金投顾试点资格备案函之后，需开展搭建系统等一系列展业前的筹备工作，之后要向地方证监局申请场检(即现场检查)，现场检查通过之后才能正式开展业务。

业内人士认为，随着基金投顾试点机构的不断增多，基金投顾业务有望向常规化发展，后期还将有机构获批基金投顾试点资格。

据统计，截至7月10日，迄今拿到基金投顾试点批文共54家机构，包括23家公募基金，25家证券公司，3家银行，3家第三方独立销售机构。

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