参与倒量虚假交易!民生银行、国信证券、南粤银行收自律处分

7月5日,极客网了解到,中国银行间市场交易商协会今日公开三则自律处分信息,民生银行(600016.SH)、国信证券(002736.SZ)和南粤银行均被通报批评。

其中,民生银行方面的通报内容显示,作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。

2020年四季度多个交易日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。

此外,经查发现,民生银行作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不符合规定程序。

与此同时,国信证券和南粤银行方面,同样被发现在作为银行间债券市场做市商期间,开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,国信证券与南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,银行间市场交易商协会对民生银行、国信证券、南粤银行予以通报批评;责令其针对此次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

极客网企业会员

免责声明:本网站内容主要来自原创、合作伙伴供稿和第三方自媒体作者投稿,凡在本网站出现的信息,均仅供参考。本网站将尽力确保所提供信息的准确性及可靠性,但不保证有关资料的准确性及可靠性,读者在使用前请进一步核实,并对任何自主决定的行为负责。本网站对有关资料所引致的错误、不确或遗漏,概不负任何法律责任。任何单位或个人认为本网站中的网页或链接内容可能涉嫌侵犯其知识产权或存在不实内容时,应及时向本网站提出书面权利通知或不实情况说明,并提供身份证明、权属证明及详细侵权或不实情况证明。本网站在收到上述法律文件后,将会依法尽快联系相关文章源头核实,沟通删除相关内容或断开相关链接。

2021-07-05
参与倒量虚假交易!民生银行、国信证券、南粤银行收自律处分
今日,银行间市场交易商协会公开三则自律处分信息,民生银行、国信证券于南粤银行均被予以通报批评,并责令其对此次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

长按扫码 阅读全文