债券承销不力，浙商银行、邮储银行收到自律处分

6月21日，极客网了解到，上周五中国银行间市场交易商协会公布了对浙商银行(601916.SH)和邮储银行(601658.SH)的自律处分通知。

处分内容显示，浙商银行作为债务融资工具主承销商，在为海城市金财土地房屋投资有限公司提供中介服务过程中，存在多项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。其中包括：

一、募集资金用途监测存在重大疏漏;二、对募集资金用途项目及偿债保障措施尽职调查不到位，出具的尽职调查报告不准确;三、未按规定开展询价工作，发行文件中承销方式信息披露不准确;四、对发行人重大事项披露督导义务履行不到位;五、尽职调查报告内容与形式不完整、底稿保存不完善。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对浙商银行予以警告;责令其针对此次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

此外，在对邮储银行的调查中发现，作为债务融资工具主承销商和簿记管理人，邮储银行存在两项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

一、 相关债务融资工具的簿记建档过程中，未按照《发行方案》及《申购说明》约定时间接受申购定单，开展相关簿记工作;二、 成为非金融企业债务融资工具A类主承销商以来，未及时合规配备、使用簿记场所和设备，未能妥善保管簿记建档期间相关工作底稿。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对邮储银行予以诫勉谈话;责令其针对此次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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