6月9日，极客网了解到，日前，山东证监局发布的一份罚单显示，中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员因违规作业而被出具警示函。
经监管查明，中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中，分别存在以下一项或多项问题：一是未向投资者充分揭示产品风险;二是向投资者承诺收益;三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买该基金;四是未落实客户实名制管理要求。
山东证监局认定，中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平的合规意识淡薄，执业行为不规范，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，决定对上述4名员工采取出具警示函的行政监管措施。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定：“私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。”
公开信息显示，江苏高投掘金一号新三板投资基金成立于2015年11月，管理方是江苏省高科技产业投资股份有限公司，托管方是中信证券。该产品主要投资于新三板市场的挂牌公司、深沪交易所上市的公司股票、固定收益类金融工具、货币市场基金及法律法规或监管机构允许投资的其他金融工具。
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