6月9日，极客网了解到，日前，山东证监局发布的一份罚单显示，中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员因违规作业而被出具警示函。
经监管查明，中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中，分别存在以下一项或多项问题：一是未向投资者充分揭示产品风险;二是向投资者承诺收益;三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买该基金;四是未落实客户实名制管理要求。
山东证监局认定，中信证券(山东)邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平的合规意识淡薄，执业行为不规范，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，决定对上述4名员工采取出具警示函的行政监管措施。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定：“私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。”
公开信息显示，江苏高投掘金一号新三板投资基金成立于2015年11月，管理方是江苏省高科技产业投资股份有限公司，托管方是中信证券。该产品主要投资于新三板市场的挂牌公司、深沪交易所上市的公司股票、固定收益类金融工具、货币市场基金及法律法规或监管机构允许投资的其他金融工具。
- 蜜度索骥：以跨模态检索技术助力“企宣”向上生长
- 阿里巴巴拟发行 26.5 亿美元和 170 亿人民币债券
- 腾讯音乐Q3持续稳健增长：总收入70.2亿元，付费用户数1.19亿
- 苹果Q4营收949亿美元同比增6%，在华营收微降
- 三星电子Q3营收79万亿韩元，营业利润受一次性成本影响下滑
- 赛力斯已向华为支付23亿，购买引望10%股权
- 格力电器三季度营收同比降超15%，净利润逆势增长
- 合合信息2024年前三季度业绩稳健：营收增长超21%，净利润增长超11%
- 台积电四季度营收有望再攀高峰，预计超260亿美元刷新纪录
- 韩国三星电子决定退出LED业务，市值蒸发超4600亿元
- 鸿蒙概念龙头大涨超9倍，北交所与新能源板块引领A股强势行情
免责声明：本网站内容主要来自原创、合作伙伴供稿和第三方自媒体作者投稿，凡在本网站出现的信息，均仅供参考。本网站将尽力确保所提供信息的准确性及可靠性，但不保证有关资料的准确性及可靠性，读者在使用前请进一步核实，并对任何自主决定的行为负责。本网站对有关资料所引致的错误、不确或遗漏，概不负任何法律责任。任何单位或个人认为本网站中的网页或链接内容可能涉嫌侵犯其知识产权或存在不实内容时，应及时向本网站提出书面权利通知或不实情况说明，并提供身份证明、权属证明及详细侵权或不实情况证明。本网站在收到上述法律文件后，将会依法尽快联系相关文章源头核实，沟通删除相关内容或断开相关链接。
