证监会重拳出击 5家投行因保荐科创板IPO项目遭“点名”

节后首日，证监会重拳出击，剑指投行业务违规处罚信息。

证监会公布涉及国金证券、中信证券、五矿证券等29条投行业务违规处罚信息，其中5家券商因保荐科创板IPO项目被罚。

其中，证监会下发对中信证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

证监会称，经查，证监会发现中信证券在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司(以下简称发行人)科创板首次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异;信息披露内容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等方面问题。

按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定，证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

上述违规事项的发生，反映中信证券内部控制制度存在薄弱环节，现责令公司对内控制度存在的问题进行整改，并将整改情况的报告报送证监会。

此外，证监会出具关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定。

经查，证监会发现中金公司在保荐成都极米科技股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。

上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对相关责任人采取出具警示函的监督管理措施。

据了解，亚辉龙的科创板IPO申请于2020年4月22日获上交所受理，截至目前，公司已注册生效，但未正式上市；而极米科技于2021年3月3日登陆科创板，首日涨超296%，当日股价便跃居科创板二把交椅。

证监会此次集中披露处罚信息，或许与易会满3月20日参加中国发展高层论坛2021年会发言有关。彼时，其表示，最近，在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象，据初步掌握的情况看，并不是说这些企业问题有多大，更不是因为做假账撤回，其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高。从目前情况看，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”。

对此，我们正在做进一步分析，对发现的问题将采取针对性措施。对“带病闯关”的，将严肃处理，决不允许一撤了之。总的要进一步强化中介把关责任，督促其提升履职尽责能力。监管部门也需要进一步加强基础制度建设，加快完善相关办法、规定。

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