近日,光大理财副总经理李永锋接受媒体采访,介绍了光大理财投资部门的架构。李永锋说:“如果不包括大量的科技外包人员,我们现在有接近300名左右的正式员工。在我们的人员构成中,投资与研究条线的队伍是最强大的,投研人员占比几乎接近一半,而且还在持续壮大。”
李永锋向媒体详细介绍了光大理财的各个部门。
首先是“固定收益部”,以大类固收资产投资为主,负责的产品包括现金管理类、纯债策略类、固收+策略类等,用丰富多样的产品来满足理财客户的不同需求。比如有以“光银现金”和“阳光碧”为代表的现金管理类产品,以“天天购”为代表的系列短债产品;追求比短债类产品更低波动、比现金类产品更高收益的“天天盈”系列低波产品;定位为定期开放式较高收益产品的“添利”系列;定位为封闭式高收益、低波动的“丰利”系列纯债产品;此外还有典型的固收+产品,“增利”系列和“添利增强”系列。对于客户投资而言,有着丰富的选择。
第二个是“创新资产部”,这是我们光大理财的特色,以创新类资产(包括ABS和ABN、REITs等)为特色在固收和固收+产品上进行重点探索和布局。我们专门在原有“阳光金”旗下“增利”“添利”产品系列之外,针对新兴资产、创新类资产创设了“创”系列子体系,如“阳光金创利/创利稳进/创利增强”“阳光橙创盈”等。
第三个是“股票投资部”,不仅有大家熟悉的股票投资,还有更加多元化的投资工具和投资策略,例如:私募类量化基金、公募基金、优先股、可转债以及通过组合化参与的定向增发、股票质押等等。
第四个是“项目股权部”,不仅包括传统的债权项目类融资,还包括一些资本市场业务、夹层并购类投资等,以及股权类项目等,这是理财子公司的传统优势和强项。
第五个是“专户投资部”,为特定渠道(例如我们合作的销售渠道有定制化需求)或者特定客户群体(例如私人银行客户,或者机构类理财投资者),依据特定客群的需要定制特定的策略,包括“纯利率策略”“纯利率+信用债”策略、“利率债+信用债+非标”策略等等。最大的优势是可以根据客户对产品收益、产品期限、底层资产等的要求量身定制,从而在产品收益特征上更强调采用绝对收益策略,在产品投资范围上更强调全谱系。
第六个是“研究数据部”,为投资部门和整个公司提供研究支持,以研究驱动投资。
第七个是“集中交易部”,将交易与投资分离,一定程度上形成对投资部门的监督和制衡,确保了客户资产的安全性和准确性。
2019年我们作为监管机构批准成立的第一家股份制银行理财公司,一开始就设置了“研究数据部”。“研究数据部”确实是光大理财一个非常重要的部门,也算是一个特色。除了传统研究外,在大数据时代,数据收集是一项非常重要的工作。研究数据部的职能不仅包含宏观研究、策略研究、信评研究,还包括对产品端数据的收集和研究。也就是说,数据端既包括资产端又包括产品端。研究数据部是一个标准的前台部门,它和投资部门的考核完全绑在一起,大家都在“同一条船”上。
与投资部门考核完全绑定,背后的意义是投研深度融合。光大理财持续打造“产、研、投系统化投资架构”,研究数据部着力规范投研“范式”和“程式”并将其有机地结合,积极加强数据、因子和平台应用;重在解决产品创设之后“怎么投”的问题,坚持以投资者的风险、收益、流动性等“风险预算”为立足点,匹配产品结构设计和投资策略构建,并在投资中通过平台约束与执行,避免风格的漂移,促进产品表现“符合预期、时有惊喜”。
光大理财提出的战略愿景是“打造一流的资产管理机构和领先的资管科技平台”,因此我们非常重要的一条经营管理理念是坚持“科技为舟”。经过几年的打磨,我们不仅招揽了大批优秀的科技人才,而且落地了很多产、研、投平台,例如九水数据集市系统、太清投研平台(IRS)、巨峰信用管理平台(CRS)、仰口基金研究平台(FRS)等等。
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