商业银行“合规管理”是对法律、法规及相关条例等规定的银行合规风险(比如：防洗钱、客户隐私及数据安全以及商业操守等)进行“识别、评估、监控、报告”的过程。
为了响应国家『数字化转型』号召，越来越多商业银行通过实现管理数字化，提升合规材料上报、识别、评定、整改效率。
泛微OA围绕商业银行“合规管理”要求，帮助打造覆盖全员、全机构的数字化办公平台，通过上下贯通的流程体系，在一个平台实现合规材料上报、评估、整改、统计分析全面数字化管理。不断提升商业银行合规风险监管效率。
(OA商业银行合规管理平台应用体系)
商业银行“合规管理平台”应用亮点 材料上报、监测、评定、审查一体化管理
1
建立“合规员”信息矩阵
统一管理、通知方便
为了方便查询、联系，泛微通过电子表单帮助商业银行将不同分行的“合规管理员、反洗钱、案防以及合同管理员”一一记入表单，实行统一管理，在下发通知过程中帮助商业银行快速锁定人员信息。
(合规管控人员矩阵)
2
“合规材料”报送
任务统一下发、 材料智能上报
为了及时监控各分行业务合规情况，分行的合规管理员可以通过OA流程定期下发“合规材料报送任务”，智能监控、统计各行报送情况。
通过合规管控人员信息矩阵快速锁定要通知人员类型及信息，一键统一通知。
(集中下发材料报送通知)
收到通知的联络员在OA通过材料报送流程统一上报合规材料，无需纸质文件和快递。
(统一上报合规材料)
OA系统智能监控各分行材料报送进度、材料内容，是否逾期、上级审批意见清晰呈现。
(各行合规材料上报情况监控)
3
“反洗钱”评定与监测管理
风险智能评级、高效识别
根据国家《反洗钱法》相关规定，金融机构要建立健全客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等。
泛微OA借助全流程体系帮助商业银行对“大额交易、可疑交易”进行上报、评定风险、采取管控以及解除风险一体化管理。确保可疑交易有管控、有记录、风险客户无审批不交易。
(各行合规材料上报情况监控)
4
建立“合规工作台账”
随时查询常规及专项工作合规管控要求
为了方便了解银行对各类工作的合规管控要求，泛微OA电子表单可以提供便捷查询服务，无论是常规的“法律事务、巡查以及日常管理”工作，还是贿赂等专项工作，都可以通过表单查询合规监管要求及频率。
(快速查询合规工作要求)
总结
规范的“合规管理”是商业银行各项业务安全、持续发展的保障。当前，国家积极推进『国企数字化转型』、『产业数字化转型』，商业银行实现数字化转型已经成为行业趋势。
泛微OA合规管控平台可以帮助商业银行客户快速落实管控制度，让总行和各分行通过一套系统实现合规风险管控制度复制，加速商业银行内控管理数字化转型步伐。
（免责声明：本网站内容主要来自原创、合作伙伴供稿和第三方自媒体作者投稿，凡在本网站出现的信息，均仅供参考。本网站将尽力确保所提供信息的准确性及可靠性，但不保证有关资料的准确性及可靠性，读者在使用前请进一步核实，并对任何自主决定的行为负责。本网站对有关资料所引致的错误、不确或遗漏，概不负任何法律责任。
任何单位或个人认为本网站中的网页或链接内容可能涉嫌侵犯其知识产权或存在不实内容时，应及时向本网站提出书面权利通知或不实情况说明，并提供身份证明、权属证明及详细侵权或不实情况证明。本网站在收到上述法律文件后，将会依法尽快联系相关文章源头核实，沟通删除相关内容或断开相关链接。 ）
